科博达技术股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告

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（上接B70版）

三、关联方介绍和关联关系

（一）关联方介绍和关联关系

1、科世科汽车部件（平湖）有限公司

关联关系说明：科世科汽车部件（平湖）有限公司是公司重要参股公司。

截至2022年12月31日，科世科汽车部件（平湖）有限公司资产总额人民币150,132万元，净资产人民币61,027万元；2022年度营业收入人民币180,512万元，净利润人民币7,779万元。（经审计）

2、Mechatronic Systems GmbH（MSG机械电子系统有限责任公司）

关联关系说明：Mechatronic Systems GmbH持有嘉兴科奥49%股权，是持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股权的企业。

截至2022年12月31日，Mechatronic Systems GmbH资产总额为4,434万欧元，净资产为2,465万欧元；2022年度营业收入5,002万欧元，净利润242万欧元。（未经审计）

3、上海新动力汽车科技股份有限公司

关联关系说明：上海新动力汽车科技股份有限公司是公司独立董事叶建芳担任独立董事的其他企业。

截至2022年12月31日，上海新动力汽车科技股份有限公司资产总额人民币220.97亿元，净资产人民币79.52亿元；2022年度营业收入人民币99.29亿元，净利润人民币-16.11亿元。（经审计）

4、滁州科世科汽车部件有限公司

关联关系说明：滁州科世科汽车部件有限公司是公司的重要参股公司科世科汽车部件（平湖）有限公司100%控制的企业。

截至2022年12月31日，滁州科世科汽车部件有限公司资产总额人民币29,643万元，净资产人民币5,009万元；2022年度营业收入人民币26,244万元，净利润人民币-354万元。（经审计）

5、上海瓯宝物业管理有限公司

关联关系说明：上海瓯宝物业管理有限公司是由公司控股股东科博达投资控股有限公司直接控制的其他企业。

截至2022年12月31日，上海瓯宝物业管理有限公司资产总额人民币3,401万元，净资产人民币2,493万元；2022年度营业收入人民币664万元，净利润人民币-46万元。（未经审计）

6、温州华科文化传媒有限公司

关联关系说明：温州华科文化传媒有限公司是由公司控股股东科博达投资控股有限公司直接控制的其他企业。

截至2022年12月31日，温州华科文化传媒有限公司资产总额人民币1,424万元，净资产人民币406万元；2022年度营业收入人民币226万元，净利润人民币-34万元。（未经审计）

7、鞍山科世科汽车部件有限公司

关联关系说明：鞍山科世科汽车部件有限公司是公司重要参股公司科世科汽车部件（平湖）有限公司100%控制的企业。

截至2022年12月31日，鞍山科世科汽车部件有限公司资产总额人民币36,016万元，净资产人民币10,261万元；2022年度营业收入人民币48,019万元，净利润人民币6,570万元。（经审计）

8、上海科博达智能科技有限公司

关联关系说明上海科博达智能科技有限公司是公司控股股东科博达投资控股有限公司控制的企业。

截至2022年12月31日，上海科博达智能科技有限公司资产总额人民币15,880万元，净资产人民币15,692万元；2022年度营业收入人民币0万元，净利润人民币-308万元。（未经审计）

（二）履约能力分析

上述关联方企业均为依法存续并持续经营的法人实体，财务状况良好、生产经营正常，前期同类关联交易都顺利执行完成，具有履约能力。

三、关联交易的定价原则

上述关联交易内容均为公司日常经营范围内容。上述关联交易的定价依据是：交易双方遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则为交易对方提供商品或相关服务，交易价格参照市场价格，由交易双方协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

1、公司与关联方的交易为日常经营活动中经常发生的，与关联方的合作是公司生产经营的需要，充分利用关联方拥有的资源为本公司的生产经营服务，降低公司的运营成本，同时获取公允收益，有利于公司日常经营业务的持续、稳定进行，有利于公司经营业绩的稳定增长。

2、公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害本公司和全体股东利益的行为，此项关联交易对公司本期以及未来财务状况，经营成果没有影响。

3、上述关联交易对公司的独立性没有影响，公司主要业务也不因上述交易而对关联方形成依赖。

五、备查文件

1、公司第二届董事会第二十次会议决议

2、公司第二届监事会第十九次会议决议

3、独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的事前认可意见

4、独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

特此公告。

科博达技术股份有限公司董事会

2023年4月21日

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构；

● 委托理财金额：单日最高余额不超过人民币15亿元的闲置自有资金，在上述额度内，资金可以滚动使用；

● 委托理财投资类型：固定收益类或中短期较低风险理财；

● 委托理财期限：自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止；

● 履行的审议程序：科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月19日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，该事项尚需提交股东大会审议。

一、年度委托理财概况

（一）委托理财目的

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益。

（二）资金来源

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

二、委托理财的基本情况

（一）委托理财额度及期限

公司（含下属子公司）拟使用闲置自有资金用于委托理财的单日最高余额不超过人民币15亿元，在该限额内，资金可滚动使用；期限自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。

（二）委托理财的资金投向

在保证流动性和资金安全的前提下，进行委托理财的资金用于委托商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构进行中短期较低风险理财，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。本委托理财不构成关联交易。

（三）实施方式

公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务中心负责组织实施。

（四）风险控制分析

公司（含下属子公司）用于委托理财的资金总体本金安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险、信用风险等。针对上述风险，公司采取措施如下：

1、经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务中心负责组织实施，根据公司流动资金情况，理财产品安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司财务负责人进行审核后报董事长审批。

2、公司财务中心建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，切实控制投资风险。

3、公司内审部负责对理财资金的使用与管理情况进行审计与监督。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托理财产品及相关损益情况。

三、委托理财受托方的情况

公司拟购买的理财产品为商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的理财产品，受托方与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其它关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务指标

单位：元

公司募集资金于2019年10月8日到账，在补充流动资金归还大部分银行贷款后，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。

（二）本次委托理财的会计处理方式及依据

公司依据新金融工具准则规定，核算分类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”中列示，自资产负债表日起超过一年到期且逾期持有超过一年的以公允价值计量且变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示，收益在“投资收益”科目列示。

五、风险提示

公司（含下属子公司）购买的理财产品为银行理财产品，用于委托理财的资金总体本金安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险、信用风险等。

六、履行的决策程序

公司于2023年4月19日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

八、备查文件

1、公司第二届董事会第二十次会议决议

2、公司第二届监事会第十九次会议决议

3、独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

特此公告。

科博达技术股份有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2023-025

科博达技术股份有限公司

关于部分募投项目终止并将剩余募集

资金永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟终止的募集资金投资项目为：首次公开发行股票的募集资金投资项目“新能源汽车电子研发中心建设项目”。

● 剩余募集资金安排：拟将上述募集资金投资项目终止后剩余的募集资金12,496.65万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日余额为准）全部永久补充流动资金。

● 本事项经公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月19日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票的募集资金投资项目“新能源汽车电子研发中心建设项目”予以终止，并将剩余募集资金12,496.65万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日余额为准）全部永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常生产经营使用。上述事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1422号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金”）采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票4,010万股，发行价为每股人民币26.89元，募集资金总额为人民币107,828.90万元，扣除发行费用人民币5,856.73万元，募集资金净额为人民币101,972.17万元。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并于2019年10月8日出具了“众会字（2019）第6659号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到帐后，已全部存放于募集资金专户内。

二、募投项目情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目共3个，分别为“浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目”、“科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目”、“补充营运资金项目”。截至2023年3月31日，公司累计使用募集资金金额为80,033.26万元。具体如下：

单位：万元

*注：上述数据未经审计

三、本次拟终止募投项目募集资金使用及结余情况

（一）拟终止募投项目募集资金使用情况

单位：万元

“新能源汽车电子研发中心建设项目” 拟投入募集资金金额16,998.00万元，截至2023年3月31日，累计投入募集资金8,645.80万元，剩余未使用募集资金余额8,352.20万元（不含利息）。公司拟终止“新能源汽车电子研发中心建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金，占公司首次公开发行股票实际募集资金净额101,972.17万元的比例为8.19 %。

拟终止的“新能源汽车电子研发中心建设项目”已投入募集资金购置的研发试验设备、样品试制线等均为公司生产提升产品的通用设备、设施，处于有效使用状态，募投项目终止后，该等募集资金投入产生的生产设备将继续用于日常生产经营所需。

（二）拟终止募投项目募集资金结余情况

截至2023年3月31日，拟终止募投项目“新能源汽车电子研发中心建设项目”使用募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为12,000.00万元；募集资金余额为人民币496.65万元。募集资金具体使用及结余情况如下：

单位：万元

注1：2019年该项目投入金额全部为置换金额

注2：不包括理财产品余额

四、拟终止募投项目基本情况及终止原因

（一）原项目计划投资和实际投资情况

本次拟终止的“新能源汽车电子研发中心建设项目”是公司首次公开发行股票募集资金投资项目，项目实施主体为科博达技术股份有限公司。“新能源汽车电子研发中心建设项目”建设完成后，研发中心将实施新能源汽车电子产品等相关课题的持续研发，以期不断提升公司产品性能、拓宽公司产品领域，该项目计划投入募集资金16,998.00万元。项目建设过程中，鉴于外部环境因素影响叠加汽车芯片短缺的双重影响，公司结合汽车能源管理技术升级，以“稳健经营、控制风险”为原则，主动调整项目投资进度与建设节奏，截至2023年3月31日，“新能源汽车电子研发中心建设项目”已完成人才引进、研发场地装修、研发实验设备的购置和设计制造等，正在进行样品的持续开发，累计投入募集资金8,645.80万元，剩余未使用募集资金8,352.20万元。

（二）拟终止项目的具体原因

“新能源汽车电子研发中心建设项目”是公司过往积极探索新业务布局的发展方向，项目目标定位于新能源汽车电子产品研发以已有的能源管理产品PIM、高压DCDC产品合作开发等为基础，将产品延伸到高压DC/DC变换器，48V 逆变器，车载充电模块OBC等能源管理产品上，为新能源汽车电子控制器的开发积累研发经验和实力。

受市场环境变化、项目计划变动、技术发展演进项目规划设计等因素的影响，“新能源汽车电子研发中心建设项目”的开展未达到公司预定的目标，特别是受汽车能源管理领域技术快速向集成化方向发展的影响，相关产品与原规划技术路线相比发生较大变化，继续投入存在较大风险，公司评估后认为该项目现阶段的可行性已经发生变化，不适宜大规模投入。因此，经审慎决策，为合理节约成本，维护公司及全体股东的利益，决定提前终结上述募投项目。

同时，随着公司经营规模的扩大，日常运营和持续发展所需的营运资金将进一步加大，为了满足公司现阶段及未来主营业务相关的日常生产经营的资金需求，支持公司发展战略和长期高质量发展，提升募集资金投资效益，保证全体股东利益，公司经审慎研究，决定将终止新能源汽车电子研发中心建设项目对应的募集资金永久补充流动资金避免项目资源投入的浪费，将剩余募集资金用于更为需要的公司日常生产经营活动，更有利于提高募集资金的使用效率。

（三）拟终止项目对公司的影响

公司本次终止实施“新能源汽车电子研发中心建设项目”，是公司根据目前客观情况做出的决定，变更原因合理、合规，不会影响公司业务的正常经营开展，剩余募集资金在永久补充流动资金后，可以满足公司经营对流动资金的需求，提高募集资金的使用效果，进一步降低财务费用，降低生产经营综合成本，增强公司营运能力，有利于公司长远发展，符合公司及股东的利益，不存在严重损害上市公司利益的情形，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

（四）项目终止后剩余募集资金的使用安排

公司拟将上述募集资金投资项目终止后剩余的募集资金12,496.65万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动，包括对公司现有生产设备的更新换代、技术升级改造和补充公司营运资金等。

本次剩余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也用于永久补充流动资金，届时按要求将募集资金专户注销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议亦将予以终止。

六、独立董事、监事会、保荐机构的意见

（一）独立董事意见

公司拟终止“新能源汽车电子研发中心建设项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金，是根据公司目前募投项目实施的具体情况所作出的审慎决策，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，不存在损害股东利益的情况，也不会对公司正常生产经营和业务发展产生不利影响。

（二）监事会意见

公司此次终止“新能源汽车电子研发中心建设项目”是根据公司客观情况做出的审慎决策，将剩余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不会对公司经营发展产生重大不利影响。公司已履行了必要的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情形。

（三）保荐机构意见

公司本次部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。公司本次部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金事项是为合理节约成本，支持公司发展战略和长期高质量发展，提升募集资金投资效益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和文件的规定。

特此公告。

科博达技术股份有限公司董事会

2023年4月21日

本版导读

2023-04-21

2023-04-21